改制前现污点 齐鲁证券被“三点名”

8月19日，中泰证券股份有限公司创立大会在山东济南召开。而这正是齐鲁证券首次公开其“新名号”，虽然新的“牌匾”加身还需要通过发起人会议等多项流程，但市场认为，从齐鲁证券有限公司到中泰证券，这一股份改制的启动意味着齐鲁证券拉开了IPO的大幕。

然而，就在“更新换代”的前夕，在新三板业务上“埋头苦干”的齐鲁证券连续收到监管意见，成为被三次点名的主办券商。

从公开信息可以看到，新三板挂牌企业凯英信业(430032)、ST中试(430291)、三信股份(831579)因存在违规行为，其主办券商齐鲁证券亦被认为是“未能勤勉尽责地履行推荐义务，未能督导申请挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理”，被采取约见谈话的监管措施。

值得注意的是，近年齐鲁证券新三板业务板块持续“发力”，截至目前其持有项目数、券商做市转让股票个数在行业中排名居前。出现上述情况，可能会影响公司新三板业务的进一步拓展。截至《中国经营报》记者发稿时，齐鲁证券方面对此事暂无回应。

三度约谈

根据全国中小企业股转系统(以下简称“新三板”)近期发布的《自律监管措施信息表》显示，自2014年3月初到2015年7月末，共计10家挂牌企业出现违规行为，并更进一步涉及到相关公司主体、董监高、主办券商、中介机构。其中，共计有5家主办券商牵涉其中，齐鲁证券作为上述10家企业中凯英信业、ST中试、三信股份的主办券商，成为了唯一一家被点名三次的涉事券商。

具体来看，凯英信业因未及时更正2012年年度报告，未按规定披露会计差错更正应披露信息，于2014年3月14日被出具警示函、要求提交书面承诺，主办券商齐鲁证券亦因未能履行持续督导职责，同日被约见谈话，并要求提交书面承诺。

中试电力方面，则因信息披露违规，负有主要信批责任的公司原董事、董事会秘书刘敏于2014年10月20日被约见谈话，而齐鲁证券作为主办券商，亦因“未能尽责履行持续督导义务，未能督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理”被约见谈话。

而2015年7月24日才接受监管措施的三信股份，则因挂牌审查期间关联方资金拆借事项未及时履行信息披露义务而被要求提交书面承诺，公司实际控制人、董秘等被约见谈话，而齐鲁证券作为主办券商亦因“未能勤勉尽责地履行推荐义务”以及督导义务被约见谈话。

“一般来说，信批环节违规是最为常见的。虽然不排除有企业主观意图上隐瞒重要信息而导致的信批违规，但新三板挂牌企业在信批完善上更多的是因为不熟悉披露要求、信批规范上重视度不够，才导致的违规。”某新三板项目中介人士告诉记者，新三板挂牌门槛较低，更多侧重在要求规范信批上，但整体来看，今年新三板过度火爆，为了实现项目迅速挂牌，“此前确实存在一些企业、机构‘大干快上’，在公司治理、信批规范上督导不力，导致一些疏漏，致使挂牌企业信批上存在一定瑕疵。”

在该人士看来，由于企业方面并非专业人士，主办券商、中介机构在勤勉尽责的推荐、督导中非常重要。不过，齐鲁证券在业务方面是否存在上述情况，该人士不愿作出回答。

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