大市中国

大市中国 > 国内 >

中州期货因内控不严被责令整改 今年已收到两地证监局罚单

时间:2021-12-15 09:26:59

 

来源:中国网财经

中国网财经12月15日讯(记者 燕山 鹿凯)上月末,中州期货因子公司资产管理中存在问题,被山东证监局责令整改,而这已经不是其今年第一次收到地方证监局开出的违规处理措施。

11月30日,山东证监局开出的责令改正措施决定显示,因中州期货全资子公司中州星升资产管理有限责任公司(以下简称:中州星升)开展资产管理业务过程中,存在尽职调查不充分、未对取得的第三方数据进行核实或确认、未留存相关底稿档案情形问题;且中州期货与子公司中州星升签署代销文件存在后补审批流程、代销协议内容不完整等问题,违反《期货公司监督管理办法》(以下简称:《办法》)第四十六条规定。

山东证监局表示,上述问题反映出中州期货未有效执行风险管理、内部控制管理要求,根据《办法》第八十七条授予监管部门对违反该《办法》期货公司处罚权力,山东局决定对中州期货采取责令改正行政监管措施。并要求,中州期货应严格执行风险管理、内部控制管理要求,采取有效措施提高内控管理水平,于12月19日前向山东证监局提交书面整改报告。

公开资料显示,中州星升作为中州期货全资子公司,主要开展从事资产管理业务,但与其他期货公司资产管理子公司成为业绩主要增长动力不同,近两年中州星升则拖累了中州期货业绩表现。2019年,中州星升仅实现营收113.97万元,同比下降94.12%;同期净利出现666万元亏损,下降幅度更是高达246.95%。而受子公司业绩大幅滑坡拖累等影响,中州期货营收下降45.78%,仅实现营收4425.55;同期净利更是大幅下滑23.12倍,出现3780.35万元大额亏损。

2020年,中州星升虽然取得营收73.64%上涨,但其净利仍出现402.46万元亏损。而相较于子公司业绩持续萎靡不振,报告期内,中州期货业绩受业务上升拉动,则一举扭亏为盈。数据显示,2020年中州期货全年成交量 3049.1 万手,同比增长 119.6%成交金额 1.93万亿元,同比增长 137.53%,行业占比分别为28 0.44%和0.50%。报告期内,其实现营收9140.04万元,同比上涨1.07倍;实现净利74.01万元,实现扭亏为盈。

但中国网财经发现,仅从2017年以来,中州期货业绩就多次出现过山车式表现,而这也直接影响了其ROE表现。2017-2020年,中州期货的净资产分别为1.87亿元、1.96亿元、1.59亿元、1.59亿元,对应ROE分别为-0.11%、0.008%、-23.77%、0.004%;与此形成鲜明对比的是,作为行业“一哥”,永安期货ROE则一直15%左右水平。

近期,中期协公布统计数据显示,今年1—10月,全国150家期货公司净利润109.69亿元,同比增长70.09%。但由于中州期货及其控股股东德邦证券(持股100%)均不是上市公司,就中州期货2021年经营情况,以及其就内控问题整改进程,中国网财经采访到对方,对方表示会有专门负责人员进行回复。

另外,中国网财经发现,本次被责令整改并不是中州期货今年首次被罚。中期协官网披露,10月25日,上海证监局对中州期货采取处理措施,文件号为:沪证监决[2021]167号。但记者在上海证监局官网查询,并未发现此处罚文件,就上述处罚具体情况,中国网财经向中州期货核实,截至发稿前,记者并未收到相关回复。

其官网披露,中州期货成立于1995年,注册资本2.7亿元,为德邦证券全资子公司。主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售和资产管理业务。目前中州期货下设分支机构12家,子公司1家。对于未来中州期货曾表示,其将以财富管理、风险管理为服务宗旨,打造国内领先、国际知名的大宗商品产业投资金融服务平台。如今,距离2021年结束不足一月,中州期货能否借助行业上涨势头,在2021年实现业绩稳定上涨,并一步步实现长远经营目标,中国网财经将持续关注。

郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如有侵权行为,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。