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近年来期货市场的违规行为呈现出新特点

时间：2021-06-01 10:04:52 来源：上海证券报

上海期货交易所近日通报了今年以来监管工作相关信息。数据显示，截至5月28日，上期所共处理异常交易行为608起，对日常监控中发现的38起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施，对1起涉嫌违规线索立案调查，1起违法线索移交证监会，配合受害方将3起涉嫌利益输送违法线索移送司法机关，对7起案件13名客户进行自律处分。

据介绍，今年来，上期所尊重市场规律，坚持全面监管、持续监管和科学监管，切实提升一线监管质量和效能。一是重点关注价格异动；二是以穿透式监管为抓手；三是抓住交易本质，紧盯客户交易行为。

近年来期货市场的违规行为呈现出新特点。一是虚假申报新型违规。从2019年至今，上期所对多起虚假申报行为进行立案调查，现已对3起案件进行自律处分。二是利用相互交易进行利益输送。2020年至今，上期所已发现10起该类型的违规线索。

上期所相关负责人表示，下一步，上期所将坚决贯彻落实“建制度、不干预、零容忍”的方针，依法、全面、从严监管，维护市场“三公”原则，保护投资者合法权益。根据前期监管中市场呈现的特征，上期所将继续贴近市场发展实际，重点对以下三方面加强监管。

一是提醒交易软件风险。针对部分交易软件存在风险隐患，上期所进行风险提示，要求会员单位排查软件使用情况，对存在问题的交易软件重新评估，并进行有效的风险隔离，保证外部信息系统接入的合规性和安全性。

二是严查利益输送类案件。为遏制从业人员利益输送案件的上升势头，上期所按照“零容忍”的要求，严查此类线索，并通过风险管理交流座谈会、线上线下合规培训讲座等方式助力企业建立内控机制。

三是加大对未如实申报实控账户的监管力度。结合实控账户排查工作，上期所加大规则适用下的查处力度，对未如实申报实控账户的投资者根据行为严重程度，采取书面警示或限制开仓的监管措施。

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