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“一行三会”收紧监管尺度媒体称证监会停收西南证券中介材料

时间：2016-06-22 10:06:00 来源：

据21世纪经济报道，今日有券商内部下发通知，内容为证监会办公厅受理处已停止接收西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所中介机构的材料。涉及到以上中介机构的在审项目中止，批文停发。有券商人士表示，西南证券也将很快被立案，此前兴业证券已经因IPO造假门被立案调查。

消息人士称，西南证券、北京竞天公诚律所涉案项目或为大有能源。“另外的中勤万信会计师事务所虽然不在停止范围，但也要求谨慎合作。”上海一家券商人士表示。

大有能源于2012年2月非公发收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。2013年9月10日，中国证券报的一篇名为《大有能源23.8亿元采矿权不翼而飞》的新闻，将大有能源推上风口浪尖。报道称，在此次非公发中，其控股股东上演了一出“借用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还”的戏码。经过一年多的调查取证，证监会认定“义煤集团作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为。”当时操刀大有能源非公发的正是西南证券、中勤万信会计师事务所和北京市竞天公诚律师事务所。

尽管大有能源事件两年之后仍未了结，正式处罚决定迟迟不下，但在监管层对证券市场违法违规行为保持高压态势的大形势下，涉事中介机构受波及并不令人意外。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

此前在6月13日，兴业证券已经发布公告表示，2016年6月12日收到中国证监会调查通知书，证监会决定对公司立案调查。兴业证券称，欣泰电气因虚假陈述行为受到证监会行政处罚，而公司作为保荐机构涉嫌未按规定履行法定职责被证监会立案调查。兴业证券20家A股IPO、3家新三板、20家定增、10余家待审并购重组，近60家企业因此遭受牵连。

值得一提的是，万科此前发布的“发行股份购买资产暨关联交易预案”中就有西南证券。

华尔街见闻此前报道，在五月初人民日报刊登了权威人士专访《开局首季问大势》，明确中国经济L型运行，不能也没必要用加杠杆的办法硬推经济增长之后，“一行三会”不约而同地收紧了监管的尺度。一场收缩杠杆，引导资金“脱虚向实”的监管风暴，已经强势来袭。

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