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多地证监局备案摸底挂牌公司监管前置防新三板个体风险

时间：2016-11-17 10:43:00 来源：

“在此之前，地方证监局一直没有要求过企业进行备案工作。目前，派出机构这样做的目的应该是将对新三板挂牌企业的监管前置，而不仅仅是事后查处，或者是采取现场突然检查等形式。”中金公司一位投行人士对记者表示。

监管层在对挂牌公司的监管方面再次做出新的动作。

近日，记者了解到北京、江苏、广东、浙江、湖南、安徽、青岛、上海、陕西等多地证监局向券商或企业发布通知，要求挂牌企业前往证监局进行详细备案。

备案摸底挂牌公司

“此次证监局要求备案有摸底新三板公司的意图在里面，很多地区企业登记表的内容十分详细。”华龙证券业务管理总部的一位人士对记者表示。

以记者获取的一份北京证监局备案材料内容来看，要求备案的内容包括：所属行业、细分行业、行业主管部门、行业协会、上游企业(主要供应商)、下游企业(主要客户)。在主要产品部分，需填写产品名称、市场份额、收入占比；竞争对手需填写企业名称、是否挂牌、是否上市、是否本地企业等内容。股权结构部分，需填写实际控制人持股比例，控股和参股公司名称及相应持股比例。

“这次要求备案的内容丰富程度有点出乎我们意料，实际上一些内容可能在公开转让说明书里都不会写得这么详细。”一家北京地区新挂牌的新三板企业董秘对记者表示。

不过，记者获得的多地证监局备案登记表来看，地方证监局要求备案的内容并不统一，但对企业一些关键信息如股权结构等有统一要求。

记者了解到，此次备案工作最开始是同“监管第一课”一齐推进的。要求备案的企业也是刚取得挂牌函的新挂牌企业。

但如今，一些地方证监局也将之前挂牌的企业纳入备案范围。

“毫无疑问，这次证监局的备案是要系统性的对挂牌企业进行备案登记，监管层希望从证监局层面对辖区内企业有更多的了解以及更及时的监管。”前述华龙证券人士表示。

而此次备案，地方证监局也给出了时间上的新老划断。

以浙江局为例，其要求2016年11月3日以后取得挂牌函的公司应当按照要求在取得挂牌函后10日内完成报备，浙江局以收到电子邮件的时间作为报备时间。

而在2016年11月3日前取得挂牌函的公司，时间稍微宽松一些，应在2016年12月31日前完成报备。

地方局监管前置

此次证监局要求辖区内企业进行备案可以理解为将对新三板企业的监管环节前置。新三板市场目前挂牌企业数量接近10000家，监管层和辅导机构对企业个体风险应对一直以来都是后知后觉。

根据记者的梳理，监管层对新三板挂牌企业的处罚通常是在企业风险已经爆发或者已经违规之后。

但这种后置的监管逻辑已经无法满足目前新三板市场的现状。一些企业的个体风险可以通过监管前置来化解。